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實際控制關系 當前位置 :首頁客戶中心實際控制關系

       為了加強對期貨市場具有實際控制關系賬戶的監管,根據中國金融期貨交易所、鄭州商品交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所、上海國際能源中心下發的關于實際控制關系賬戶報備指引及相關規定,我公司特向您揭示以下具體內容:

 一、實際控制關系賬戶的認定標準

       實際控制是指行為人(包括個人、單位)對他人(包括個人、單位)期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權限,從而對他人交易決策擁有決定權的行為或者事實。
根據實質重于形式的原則,具有下列情形之一的,應當認定為行為人對他人期貨賬戶的交易具有實際控制關系:

      (一)行為人作為他人的控股股東,即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東,出資額或者持有股份的比例雖然不足50%,但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東;

      (二)行為人作為他人的開戶授權人、指定下單人、資金調撥人、結算單確認人或者其他形式的委托代理人;

      (三)行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監事、高級管理人員等,或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監事、高級管理人員等一致的;

      (四)行為人與他人之間存在配偶關系;

      (五)行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關系,且對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響;

      (六)行為人通過投資關系、協議、融資安排或者其他安排,能夠對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響;

      (七)行為人對兩個或者多個他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響;

      (八)交易所認定的其他情形。

二、實際控制關系賬戶的報備要求

      (一)具有實際控制關系賬戶(實際控制他人期貨賬戶或者期貨賬戶被他人實際控制)的開戶人應當通過開戶期貨公司會員主動向交易所申報相關信息,并填寫《實際控制關系賬戶申報表》。

      (二)實際控制關系發生變更時,開戶人應當在10個工作日內通過開戶期貨公司會員主動向交易所申報相關信息的變更情況。

      (三)交易所在日常監控中發現具有疑似實際控制關系且尚未申報的賬戶,可以通過相關期貨公司會員向開戶人進行書面詢問。

       如果開戶人承認存在實際控制關系,交易所可以要求其按照正常流程進行申報。

       如果開戶人否認存在實際控制關系,交易所可以要求其進行說明,提供相關資料,并簽署《合規聲明及承諾書》。交易所對相關說明材料進行審核后,對于事實清楚、理由充分,確不存在實際控制關系的,交易所對相關賬戶進行正常管理;對于事實不清楚、理由不充分的,交易所將相關賬戶列入重點監控名單。

      (四)對于不如實申報實際控制關系信息、隱瞞事實真相、故意回避等不配合報備工作的開戶人,交易所可以根據情節輕重,對其采取談話提醒、書面警示、限制相關業務等措施。

三、《實際控制關系賬戶申報表》填寫要求

       控制人和被控制人分別填寫《實際控制關系賬戶申報表》,一式三份,個人客戶本人簽字,法人客戶由聯系人或法人簽字并加蓋公章。

   

   附件:實際控制關系賬戶申報表.docx

              《合規聲明及承諾書》.doc