交易者適當性品種開戶流程指引

（棕櫚油、鐵礦石、PTA、原油期貨、20號膠、低硫燃料油、國際銅、商品期權、金融期貨、股指期權等） 

一、單位客戶

（一）相關業務人員具備期貨交易基礎知識，了解相關業務規則（目前指令下達人參與中期協測試，測試成績80分合格）；

（二）具有累計不少于10個交易日且20筆及以上的境內交易場所的期貨合約或者期權合約仿真交易成交記錄；或者近三年內具有10筆及以上的境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄；或者近三年內具有10筆及以上的在與中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）簽署監管合作諒解備忘錄的國家（地區）期貨監管機構監管的境外交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄（以下簡稱認可境外成交記錄）；

申請中金所交易編碼的，前述交易經歷只認可具有累計不少于10個交易日且20筆及以上的境內交易場所的期貨合約或者期權合約仿真交易成交記錄；或者近三年內具有10筆及以上的境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄；

（三）申請開立交易編碼或者開通交易權限前連續5個交易日保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬元或者等值外幣；

參與原油期貨交易的，前述保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣100萬元或者等值外幣；

申請中金所交易編碼的，前述保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣50萬元；

（四）具有健全的內部控制、風險管理等期貨交易管理相關制度；

（五）不存在嚴重不良誠信記錄、被有權監管機關宣布為期貨市場禁止進入者和法律、法規、規章、交易所業務規則禁止或者限制從事期貨交易的情形；

（六）交易所要求的其他條件。

 

二、個人客戶

（一）具備完全民事行為能力；

（二）具備期貨交易基礎知識，了解相關業務規則（中期協測試，成績80分合格）；

（三）具有累計不少于10個交易日且20筆及以上的境內交易場所的期貨合約或者期權合約仿真交易成交記錄；或者近三年內具有10筆及以上的境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄；或者近三年內具有10筆及以上的認可境外成交記錄；

申請中金所交易編碼的，前述交易經歷只認可具有累計不少于10個交易日且20筆及以上的境內交易場所的期貨合約或者期權合約仿真交易成交記錄；或者近三年內具有10筆及以上的境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄； 

（四）申請開立交易編碼或者開通交易權限前連續5個交易日保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬元或者等值外幣；

參與原油期貨交易的，前述保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣50萬元或者等值外幣；

申請中金所交易編碼的，前述保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣50萬元；

（五）不存在嚴重不良誠信記錄、被有權監管機關宣布為期貨市場禁止進入者和法律、法規、規章、交易所業務規則禁止或者限制從事期貨交易的情形；

（六）交易所要求的其他條件。

 

三、二次開戶

已具有某一實行適當性制度的上市品種交易權限的客戶申請開通其他特定品種和期權權限，可不適用適當性評估情況如下：

     

 

 

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業務辦理需提供資料

 

（一）自然人客戶

1.客戶身份證（雙面復印,本人簽字）

2.具有累計不少于10個交易日且20筆及以上的境內交易場所的期貨合約或者期權合約仿真交易成交記錄；或者近三年內具有10筆及以上的境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄；或者近三年內具有10筆及以上的在與中國證券監督管理委員會簽署監管合作諒解備忘錄的國家（地區）期貨監管機構監管的境外交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄；

申請中金所交易編碼的，前述交易經歷只認可具有累計不少于10個交易日且20筆及以上的境內交易場所的期貨合約或者期權合約仿真交易成交記錄；或者近三年內具有10筆及以上的境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄。（如在我司進行了期貨交易，可由我司提供）

注：營業部客戶開戶所有復印件為一式兩份，總部開戶為一份。

 

        （二）在中國永久居留的境外客戶

1.外國人永久居留證（雙面復印,本人簽字）

2.所在國護照本人信息頁（復印件）

3.具有累計不少于10個交易日且20筆及以上的境內交易場所的期貨合約或者期權合約仿真交易成交記錄；或者近三年內具有10筆及以上的境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄；或者近三年內具有10筆及以上的在與中國證券監督管理委員會簽署監管合作諒解備忘錄的國家（地區）期貨監管機構監管的境外交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄；

申請中金所交易編碼的，前述交易經歷只認可具有累計不少于10個交易日且20筆及以上的境內交易場所的期貨合約或者期權合約仿真交易成交記錄；或者近三年內具有10筆及以上的境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄。（如在我司進行了期貨交易，可由我司提供）

注：營業部客戶開戶所有復印件為一式兩份，總部開戶為一份。

 

        （三）單位客戶

1.統一社會信用代碼證【個體工商戶和機關、事業單位、社會團體和其他組織單位提供營業執照（副本）、組織機構代碼證（副本）、稅務登記證（國稅、地稅）】（復印件）

2.法定代表人（負責人）身份證（雙面復?。?/span>

3.授權經辦人身份證（雙面復?。?/span>

4.指令下達人身份證（雙面復?。?/span>

5.內部控制、風險管理等期貨交易管理相關制度，如期貨交易決策、期貨交易下單、資金劃撥、實物交割、風險管理等業務制度或者流程。（內容要詳細）

6.具有累計不少于10個交易日且20筆及以上的境內交易場所的期貨合約或者期權合約仿真交易成交記錄；或者近三年內具有10筆及以上的境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄；或者近三年內具有10筆及以上的在與中國證券監督管理委員會簽署監管合作諒解備忘錄的國家（地區）期貨監管機構監管的境外交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄；

申請中金所交易編碼的，前述交易經歷只認可具有累計不少于10個交易日且20筆及以上的境內交易場所的期貨合約或者期權合約仿真交易成交記錄；或者近三年內具有10筆及以上的境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄。（如在我司進行了期貨交易，可由我司提供）

注：營業部客戶開戶所有復印件為一式兩份，總部開戶為一份。

（四）特殊法人

1.統一社會信用代碼證【個體工商戶和機關、事業單位、社會團體和其他組織單位提供營業執照（副本）、組織機構代碼證（副本）、稅務登記證（國稅、地稅）】（復印件）

2.法定代表人（負責人）身份證（雙面復?。?/span>

3.授權經辦人身份證（雙面復?。?/span>

4.內部控制、風險管理等期貨交易管理相關制度，如期貨交易決策、期貨交易下單、資金劃撥、實物交割、風險管理等業務制度或者流程。（內容要詳細）

注：營業部客戶開戶所有復印件為一式兩份，總部開戶為一份。

 

 （五）港澳臺個人客戶

1.港澳永久性居民身份證或者臺灣居民來往大陸通行證（雙面復印,本人簽字）

2.駕照、社保證件、納稅證件、港澳臺居民居住證、港澳居民來往內地通行證或臺灣身份證、其他參考證件（至少提供一項，復印件）

3.人民幣結算賬戶：工行、農行、中行、建設、交行、浦發、興業、民生、招行或光大借記卡（復印件）

美元結算賬戶：招行、中行或工行借記卡（復印件）

4.指令下達、資金調撥、結算單確認人有效身份證明文件（復印件）

5.具有累計不少于10個交易日且20筆及以上的境內交易場所的期貨合約或者期權合約仿真交易成交記錄；或者近三年內具有10筆及以上的境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄；或者近三年內具有10筆及以上的在與中國證券監督管理委員會簽署監管合作諒解備忘錄的國家（地區）期貨監管機構監管的境外交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄。（如在我司進行了期貨交易，可由我司提供）

注：營業部客戶開戶所有復印件為一式兩份，總部開戶為一份。

 

       （六）境外個人

1.護照本人信息頁（復印件,本人簽字）

2.駕照、社保證件、納稅證件、當地身份證正反面或其他參考證件（至少提供一項，復印件）

3.人民幣結算賬戶：工行、農行、中行、建設、交行、浦發、興業、民生、招行或光大借記卡（復印件）

美元結算賬戶：招行、中行或工行借記卡（復印件）

4.指令下達、資金調撥、結算單確認人有效身份證明文件（雙面復?。?/span>

5.具有累計不少于10個交易日且20筆及以上的境內交易場所的期貨合約或者期權合約仿真交易成交記錄；或者近三年內具有10筆及以上的境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄；或者近三年內具有10筆及以上的在與中國證券監督管理委員會簽署監管合作諒解備忘錄的國家（地區）期貨監管機構監管的境外交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄。（如在我司進行了期貨交易，可由我司提供）

注：營業部客戶開戶所有復印件為一式兩份，總部開戶為一份。

  

       （七）境外和港澳臺機構客戶

1.機構成立證明文件（復印件）

2.納稅證件（復印件，無納稅證件的提交相關證明文件或說明，并提供相關證明文件或說明的中文版翻譯）

3.常務董事或法定代表人有效身份證明文件（復印件）

4.常務董事或法定代表人參考身份證明文件（復印件）

5.開戶代理人身份證明文件（復印件）

6.指令下達人、資金調撥人、結算單確認人有效身份證明文件（復印件）

7.NAR賬戶復印件（目前公司開通招行、中行或工行）

8.內部控制、風險管理等期貨交易管理相關制度，如期貨交易決策、期貨交易下單、資金劃撥、實物交割、風險管理等業務制度或者流程。（內容要詳細）

9.具有累計不少于10個交易日且20筆及以上的境內交易場所的期貨合約或者期權合約仿真交易成交記錄；或者近三年內具有10筆及以上的境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄；或者近三年內具有10筆及以上的在與中國證券監督管理委員會簽署監管合作諒解備忘錄的國家（地區）期貨監管機構監管的境外交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄。（如在我司進行了期貨交易，可由我司提供）

注：營業部客戶開戶所有復印件為一式兩份，總部開戶為一份。

 

（八）境外和港澳臺地區產品

1.機構成立證明文件（復印件）

2.管理人納稅證件（復印件，無納稅證件的提交相關證明文件或說明，并提供相關證明文件或說明的中文版翻譯）

3.產品合同（復印件）

4.產品納稅證件（復印件，無納稅證件的提交相關證明文件或說明，并提供相關證明文件或說明的中文版翻譯）

5.產品說明（產品說明包括但不限于以下內容：產品在當地是否有審批或者備案等監管要求，產品是否滿足該監管要求，產品是否存在托管及相關服務機構，產品資金來源、運作模式和投資方向等。）

6.管理人說明（產品管理人說明包括但不限于以下內容：管理人性質、公司或者機構構架、主要管理人員及相關情況、管理人的內部控制制度概述等。）

7.產品境外監管機構備案證明（復印件，若有可提供，非必須）

8.常務董事或法定代表人有效身份證明文件（復印件）

9.常務董事或法定代表人參考身份證明文件（復印件）

10.開戶代理人身份證明文件（復印件）

11.指令下達人、資金調撥人、結算單確認人有效身份證明文件（復印件）

12.NAR賬戶復印件（目前公司開通招行、中行或工行）

13.內部控制、風險管理等期貨交易管理相關制度，如期貨交易決策、期貨交易下單、資金劃撥、實物交割、風險管理等業務制度或者流程。（內容要詳細）

14具有累計不少于10個交易日且20筆及以上的境內交易場所的期貨合約或者期權合約仿真交易成交記錄；或者近三年內具有10筆及以上的境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄；或者近三年內具有10筆及以上的在與中國證券監督管理委員會簽署監管合作諒解備忘錄的國家（地區）期貨監管機構監管的境外交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄。（如在我司進行了期貨交易，可由我司提供）

注：營業部客戶開戶所有復印件為一式兩份，總部開戶為一份。